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Ultimo aggiornamento
18/12/2018

Cause di esclusione degli operatori economici, criteri di selezione e soccorso istruttorio

GENERALITÀ; SCHEMA DELLE CAUSE DI ESCLUSIONE E CHIARIMENTI (Cause di esclusione riferite solo all’operatore economico; Cause di esclusione riferite sia all’operatore economico che al subappaltatore del quale l’operatore economico abbia dichiarato di intendersi avvalere; Soggetti nei cui confronti deve essere verificata l’assenza di condanne penali) - GIURISPRUDENZA IN TEMA DI CAUSE DI ESCLUSIONE - CRITERI DI SELEZIONE E SOCCORSO ISTRUTTORIO (Requisiti di capacità economico-finanziaria e tecnica; Attestazione SOA; Rating d’impresa; Dichiarazioni del concorrente e verifiche della stazione appaltante, il DGUE; Accertamento sul possesso dei requisiti; Soccorso istruttorio; Mezzi di prova e registro online dei certificati).
A cura di:
  • Dino de Paolis
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GENERALITà

La disciplina sulle cause di esclusione dalla partecipazione alle procedure di appalto o concessione è contenuta nell’art. 80 del D. Leg.vo 18/04/2016, n. 50 - come successivamente modificato e integrato dal D. Leg.vo 19/04/2017, n. 56 (c.d. “Correttivo”) - che dà attuazione all’art. 57 della Direttiva 2014/24/UE, ridefinendo i motivi di esclusione ed ampliandone il contenuto.

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SCHEMA DELLE CAUSE DI ESCLUSIONE E CHIARIMENTI

Le cause di esclusione sono state suddivise in due tabelle, relative rispettivamente alle cause di esclusione riferite sol

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Cause di esclusione riferite solo all’operatore economico


TABELLA 1

Cause di esclusione riferite solo all’operatore economico


Cause di esclusione

Rif. D. Leg.vo 50/2016

Essere stati condannati con sentenza definitiva - oppure decreto penale di condanna divenuto irrevocabile o sentenza di applicazione della pena su richiesta ai sensi dell’art. 444 del Codice di procedura penale (cd. “patteggiamento”) - per:

- delitti, consumati o tentati, di associazione per delinquere (art. 416 del Codice penale), associazione per delinquere di stampo mafioso (art. 416-

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Cause di esclusione riferite sia all’operatore economico che al subappaltatore del quale l’operatore economico abbia dichiarato di intendersi avvalere


TABELLA 2

Cause di esclusione riferite sia all’operatore economico che al subappaltatore del quale l’operatore economico abbia dichiarato di intendersi avvalere


Cause di esclusione

Rif. D. Leg.vo 50/2016

Aver commesso gravi infrazioni, debitamente accertate, alle norme in materia di salute e sicurezza sul lavoro N4.

Art. 80 del D. Leg.vo 50/2016, comma 5, lettera a)

Aver commesso gravi infrazioni, debitamente accertate, degli obblighi in materia di ambiente e rapporto di lavoro N5.

Art. 80 del D. Leg.vo 50/2016, comma 5, lettera a)

Essere in stato di fallimento, o nel corso di una procedura di insolvenza o di liquidazione, l’aver stipulato

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Soggetti nei cui confronti deve essere verificata l’assenza di condanne penali

Con il Comunicato 08/11/2017 l’ANAC ha chiarito quali siano i soggetti nei confronti dei quali deve essere verificata l’assenza di condanne penali o misure interdittive, in relazione pertanto alle cause di esclusione di cui all’art. 80, comma 1, del D. Leg.vo 50/2016.

I chiarimenti dell’ANAC sono sintetizzati nella tabella 3.


TABELLA 3

Soggetti nei cui confronti occorre verificare l’assenza di condanne penali
(Com. ANAC 08/11/2017)


TIPOLOGIA SOCIETARIA

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3195817 5149231
GIURISPRUDENZA IN TEMA DI CAUSE DI ESCLUSIONE

Si riporta di seguito una breve rassegna di giurisprudenza amministrativa concernente fattispecie sottoposte all’app

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3195817 5149232
Carenze nell'esecuzione di un precedente contratto Sent. TAR. Sicilia 03/11/2017, n. 2511

L'elencazione dei gravi illeciti professionali contenuta nell'art. 80 del D. Leg.vo 50/2016, comma 5, lettera c), non deve ritenersi tassativa, ma meramente esemplificativa. Ed infatti essa ricomprende ogni condotta, collegata all’esercizio dell’attivit&ag

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3195817 5149233
Gravi illeciti professionali e provvedimenti non definitivi Sent. C. Stato 05/09/2017, n. 4192

L’art. 80 del D. Leg.vo 50/2016, comma 5, lettera c), il quale prevede che un operatore economico deve essere escluso dalla partecipazione a una procedura d’appalto qualora la stazi

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3195817 5149234
Reati incidenti sulla moralità professionale - Obblighi dichiarativi Sent. TAR. Campania 30/06/2017, n. 3518

Anche sotto il vigore della nuova disciplina degli appalti (

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Carenze nell'esecuzione di un precedente contratto Sent. C. Stato 27/04/2017, n. 1955

L’art. 80 del D. Leg.vo 50/2016, comma 5, lettera c), secondo cui la stazione appaltante esclude l&r

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Imprese in situazione di controllo ed esclusione del subappaltatore Sent. TAR. Piemonte 08/03/2017, n. 328

Affinché la previsione nella legge di gara dell’obbligo imposto ai concorrenti (anche se si tratta di appalti sotto-soglia) di dichiarare immediatamente eventuali subappaltatori non si traduca in una mera inutile ripetizione di procedure di controllo (in parte anche potenzialmente inutili) non può che attribuirsi a tale onere anche un significato in termini di trasparenza immediata circa

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3195817 5149237
Imprese in situazione di controllo e appalti in lotti Sent. Breve TAR. Lazio 13/12/2016, n. 12405

La disposizione di cui all’

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Gravi illeciti professionali ed esclusione da gara d'appalto Sent. TAR. Calabria 19/12/2016, n. 2522

L'art. 80 del D. Leg.vo 50/2016, comma 5, lettera c), prevede che l’esclusione del concorrente è condizionata al fatto che la stazione appaltante dimostri con mezzi adeguat

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CRITERI DI SELEZIONE E SOCCORSO ISTRUTTORIO
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3195817 5149240
Requisiti di capacità economico-finanziaria e tecnica

La disciplina contenuta negli artt. 83 e 84 del D. Leg.vo 50/2016 recepisce l’art. 58 della Direttiva 2014/24/UE e dà, al contempo, attuazione all’art. 1 della L. 11/2016, lettera r).

Tale previsione richiede la definizione

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3195817 5149241
Attestazione SOA

Per i lavori di importo pari o superiore a 150.000 Euro viene mantenuto il sistema di qualificazione attuato da organismi di attestazione autorizzati da ANAC (le attuali SOA). Tuttavia, con l’obiettivo di rendere più efficaci i controlli funzionali al rilascio dell’attestazione, l’ANAC, con Linee guida, è chiamata ad individuare livelli standard di qualità dei controlli che gli organismi di attestazione devono effettuare.

Fino all’entrata in vigore di dette Linee guida continueranno comunque ad applicarsi, in quanto compatibili, le disposizioni di cui agli

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3195817 5149242
Rating d’impresa

Di particolare rilevanza è l’istituzione presso l’ANAC di un sistema di rating d’impresa e delle relative premialità, per il quale è previsto che l’Autorità rilasci apposita certificazione agli operatori economici, su richiesta.

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Dichiarazioni del concorrente e verifiche della stazione appaltante, il DGUE

L’assenza di cause di esclusione deve essere dichiarata dal legale rappresentante dell’impresa concorrente mediante utilizzo del modello di Documento di gara unico europeo (DGUE), strumento introdotto con il dichiarato scopo di ridurre gli oneri economici a carico delle imprese in fase di partecipazione alla gara.

Come chiarito dall’ANAC con il Comunicato 08/11/2016, la dichiarazione deve essere riferita a tutti i soggetti indicati al comma 3 dell’art. 80 del D. Leg.vo 50/2016, indicando i dati identificativi degli stessi oppure la banca dati ufficiale o il pubblico registro da cui i medesimi possono essere ricavati in modo aggiornato alla data di presentazione dell’offerta.


Modulistica per il DGUE

Il modello di formulario per la compilazione del DGUE è stato adottato con il

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3195817 5149244
Accertamento sul possesso dei requisiti

Le stazioni appaltanti effettuano la verifica formale e sostanziale delle capacità realizzative, delle competenze tecniche e professionali nonché delle attività eseguite.

La documentazione comprovante il possesso dei requisiti per la partecipazione alle gare e per il controllo in fase di esecuzione del contratto della permanenza degli stessi sarà a regime acquisita solo attraverso una nuova banca dati centralizzata gestita dal Ministero delle infrastrutture e dei trasporti, denominata “Banca dati nazionale degli operatori economici”.

Sarà il Ministero delle infrastrutture

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3195817 5149245
Soccorso istruttorio

L’art. 83 del D. Leg.vo 50/2016 aggiorna il meccanismo del c.d. “soccorso istruttorio”, già previsto dall’

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Mezzi di prova e registro online dei certificati

Ai sensi dell’art. 86 del D. Leg.vo 50/2016, le stazioni appaltanti possono richiedere solo i certificati, i mezzi di prova e le dichiarazioni specificamente indicate come prova dell’assenza delle cause di esclusione e del soddisfacimento dei criteri di selezione.

Una delle più significative novità in materia di mezzi di prova è il riferimento al sistema e-Certis,

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